PPP項目順利提前終止的思考

發(fā)布日期：2017-11-08來源：網(wǎng)絡(luò)來源編輯：張繼蕊

[摘要]

　　 隨著PPP模式的大力推廣和項目實施，PPP項目的順利履約也成為一些人士擔(dān)心和探討的問題。財政部《PPP項目合同指南（試行）》第十八節(jié)中，對違約、提前終止及終止后處理機制作了說明，對通常導(dǎo)致項目提前終止的事由，列舉了以下四種：

　　 1、政府方違約事件——發(fā)生政府方違約事件，政府方在一定期限內(nèi)未能補救的，項目公司可根據(jù)合同約定主張終止PPP項目合同；

　　 2、項目公司違約事件——發(fā)生項目公司違約事件，項目公司和融資方或融資方指定的第三方均未能在規(guī)定的期限內(nèi)對該違約進行補救的，政府方可根據(jù)合同約定主張終止PPP項目合同；

　　 3、政府方選擇終止——政府方在項目期限內(nèi)任意時間可主張終止PPP項目合同；

　　 4、不可抗力事件——發(fā)生不可抗力事件持續(xù)或累計達到一定期限，任何一方可主張終止PPP項目合同。

　　 一、PPP項目提前終止時的回購約定可能難以實際履行。

　　 盡管PPP項目合同中根據(jù)不同的終止原因?qū)刭弮r款數(shù)額及其支付通常已經(jīng)做出了約定，但是由于PPP項目投資大，周期長，無論何種原因提前終止，回購價款均可能超出政府方的當(dāng)時財政承受能力，導(dǎo)致不能及時支付回購價款，形成新的違約和糾紛，并且對社會公共利益和其他利益相關(guān)方也將造成重大影響。

　　 二、PPP項目合同提前終止時將影響多個利益相關(guān)方。

　　 由于PPP項目屬于基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)供給，關(guān)系社會公共利益，故PPP項目合同提前終止時不僅僅涉及到政府方和社會資本方的權(quán)利義務(wù)，還對社會公共利益有著重要的影響。

　　 同時，由于PPP項目均會涉及到融資問題，PPP項目合同提前終止也會給金融機構(gòu)帶來風(fēng)險，如果項目存在基金或者資產(chǎn)證券化等情況還會涉及到投資人等更多的主體。

　　 三、PPP項目提前終止時，政府方再次公開選擇社會資本，有以下理由：

　　 1、PPP項目是政府與社會資本合作的項目，當(dāng)項目提前終止時，如果政府全面履行回購義務(wù)，社會資本退出項目，則政府與社會資本合作的項目又變成了政府項目，不利于國家推進政府與社會資本合作模式的一系列改革目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

　　 2、PPP項目提前終止時，通過招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商等方式再次公開選擇社會資本，由新的社會資本方與政府重新簽訂PPP項目合同，并負責(zé)支付提前終止的回購價款、承繼項目的全部權(quán)利義務(wù)，對項目繼續(xù)進行投資或建設(shè)或運營，有利于回購價款的實際支付，并且對于社會公共利益、金融機構(gòu)等其他利益相關(guān)方的影響也能在較短時間內(nèi)有效消除，更有利于國家推進政府與社會資本合作模式的一系列改革目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

　　 3、為了避免PPP項目提前終止導(dǎo)致停止提供公共服務(wù)，在再次公開選擇社會資本期間，可以約定原社會資本方繼續(xù)負責(zé)項目運營，若不能運營將構(gòu)成進一步的違約，由政府臨時接管項目。

　　 4、PPP項目提前終止時，政府方必須再次公開選擇社會資本，則事先限制了政府方主動收回項目的權(quán)利和動機，其實對于PPP項目合同的順利履行更有保障。當(dāng)再次公開選擇社會資本而無人投標(biāo)的情況下，政府方才能行使回購權(quán)，以保障社會公共利益。

　　 四、PPP項目提前終止時再次公開選擇社會資本的適用情形：

　　 1、對于PPP項目是否符合提前終止條件的爭議，可按照PPP項目合同中的爭議解決條款處理。在項目是否提前終止的爭議未得到最終確認前，不應(yīng)再次公開選擇社會資本。

　　 2、雙方均認可PPP項目提前終止，或提前終止已經(jīng)通過爭議解決程序得到最終確認，但雙方對于回購價款的數(shù)額、支付期限存在爭議的，則可以再次公開選擇社會資本。

　　 3、由于政府方違約、政府方提前終止、不可抗力原因?qū)е翽PP項目終止的，同樣可適用再次公開選擇社會資本。當(dāng)然，在政府方違約、政府方提前終止的情形下，再次公開選擇社會資本不應(yīng)由PPP項目的實施機構(gòu)組織，筆者建議可考慮規(guī)定由本級或者人民政府組織實施，以示公允。

　　 五、再次選擇的社會資本方與原社會資本方的承接方式：

　　 1、重新授予方式：終止原PPP項目合同，政府方收回特許經(jīng)營權(quán)，并與新的社會資本方重新簽訂PPP項目合同，授予特許經(jīng)營權(quán)，合作期限建議原則上不突破原合作期限的剩余合作期限。此種情況下，項目公司將終止，對項目公司的融資合同等是否能夠轉(zhuǎn)移至新的項目公司還需要與金融機構(gòu)共同探討。

　　 2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式：新的社會資本方受讓原社會資本方在項目公司中的全部股權(quán)，原有的PPP項目合同、融資合同等均繼續(xù)有效和履行。在新老社會資本方共同配合的情況下，此種情況下似乎最為便捷。

　　 ppp項目合同提前終止，根據(jù)不同的終止原因、提前終止時項目所處的不同階段，所涉及的問題和利益比較復(fù)雜， PPP項目合同條款中對于提前終止的原因、價款計算、支付期限等雖然做出了相應(yīng)的約定，但是一旦真的發(fā)生提前終止時，恐怕仍然不能有效解決順利終止，筆者僅對此提出一些粗淺的思考，還有待PPP項目的政府方、社會資本方、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)等各參與方在PPP項目實踐中進一步深入探討研究，也期待PPP的相關(guān)法律法規(guī)、爭議解決機制早日完善，更好的保障ppp項目的順利實施，出現(xiàn)爭議能夠有效解決，維護各參與方的合法權(quán)益和社會公共利益。（作者：鄭宏宇 北京德恒律師事務(wù)所PPP業(yè)務(wù)中心）

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