從博弈論囚徒困境淺談PPP政府采購機制創新

發布日期：2015-07-31來源：網絡來源編輯：靳明偉

[摘要]

　　 來源：伯昂戰略研究院

　　 導讀

　　 在中國經濟轉型、政府職能轉變的過程中，PPP模式引導下的政府基礎設施建設投資開發正在經歷高歌猛進的時代。然而如何防止不同階層和機構在面對大量歷史性投資開發博弈的時候犧牲國家和社會福利來使局部個別利益集團利益最大化成為當代國家治理的當務之急，博弈理論在政府公共治理和政策制定方面的應用由來已久，在公共采購過程更是如此。

　　 1看似高深莫測的博弈理論在招投標設計過程中都能不同程度看到制度設計者博弈思想理論的影子

　　 博弈論被西方發達國家政府機構廣泛應用于政府公共機構部門的社會采購過程中，大量的理論和應用研究旨在防止采購過程中相關利益方的合謀，以局部利益最大化的方式來侵蝕國家和社會整體經濟利益最大化。看似高深莫測的博弈理論在招投標設計過程中都能不同程度看到制度設計者博弈思想理論的影子，以財政部最近公布的競爭性磋商采購方式為例，筆者從中似乎隱約感覺到了“招供”還是繼續保持“沉默”的意味。在博弈論中有許多經典的博弈類型，囚徒困境理論：(prisoner's dilemma)便是其中最典型的一個。這個模型講的是兩個被捕的囚徒之間的一種特殊博弈，說明為什么甚至在合作對雙方都有利時，保持合作也是困難的。囚徒困境在不被重復進行的條件下，“背叛招供”取代“沉默合作”成為最佳博弈策略。

　　 2競爭性磋商機制充分考慮了投標各方的心理博弈過程，從而實現了物有所值

　　 競爭性磋商的政府采購方式的問世解決了政府對技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求等項目的采購需求，政府只清楚自己最終的需求和產出，而對如何實現以及大量中間環節、過程、途徑和措施等所知甚少，所以導致很難在一開始像其他項目一樣對采購進行具體量化要求。競爭性磋商采購模式的誕生使競標者在磋商的過程中不斷地向政府采購部門“招供”更多關于項目技術、模式等諸多方面的信息，招標結果的不可逆轉和不可重復導致投標競爭對手也選擇同樣的“招供”策略，這讓政府采購部門在招標的過程中不斷得到投標方和項目更多的信息和報價，乃至在采購磋商的過程中，正式投標前政府執行機構隨時都有機會重新修訂招標說明并重新公布招標采購條件，這給了投標各方很大的壓力從而保障采購標的“物有所值”。非理性人的假設和囚徒困境在此在招標過程中得以印證。顯然競爭性磋商機制充分考慮了投標各方的心理博弈過程，從而實現了物有所值。

　　 3政府采購能否解決交易中的腐敗問題，實現社會福利的帕累托改進，是一個充滿博弈的過程

　　 但如果我們把博弈棋局上升到更高的層次后，發現競爭性磋商背后的囚徒困境顯然不足以解釋諸多招投標過程中“腐敗”和“權利”的尋租現象。因為從經濟學的角度來看，政府采購能否解決交易中的腐敗問題，實現社會福利的帕累托改進，是一個充滿博弈的過程。

　　 在計劃經濟體制下，政府的財政支出效率將因為供應商、采購實體、財政部官員和國家四方參與的博弈過程中存在供應商、采購實體與財政部官員合謀的最優戰略，所以局部利益最大化博弈均衡導致了對社會整體福利最大化的侵蝕，國家預算屢屢超支、財政資金使用效率低下。

　　 4政府采購制度由于引進了招標、投資的競爭機制，供應商與采購實體之間的合謀類型也轉化成了囚徒困境型博弈

　　 而在市場經濟體制下，如果沒有對稀缺資源的配額和控制管理，那么政府采購制度由于引進了招標、投資的競爭機制，供應商與采購實體之間的合謀類型也轉化成了囚徒困境型博弈。于是投標成本增大、中標風險加大、中標概率下降導致供應商行賄預期下降。囚徒博弈在此也同樣適用于供應商、采購實體和政府官員之間的博弈。這樣的非合作博弈均衡的結果是國家財政資金使用效率和社會福利的提高。

　　 從這個小小的例子我們可以看到，政府公共部門的治理能力，尤其是當下PPP模式下的政府采購效率還有很大提升空間，關鍵在于科學合理的決策理論與實證依據，并以此對政府采購體系和制度設計進行持續性創新。

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