PPP項目順利提前終止的思考

發布日期：2017-11-10來源：網絡來源編輯：張繼蕊

[摘要]

　　 隨著PPP模式的大力推廣和項目實施，PPP項目的順利履約也成為一些人士擔心和探討的問題。財政部《PPP項目合同指南（試行）》第十八節中，對違約、提前終止及終止后處理機制作了說明，對通常導致項目提前終止的事由，列舉了以下四種：

　　 1、政府方違約事件——發生政府方違約事件，政府方在一定期限內未能補救的，項目公司可根據合同約定主張終止PPP項目合同；

　　 2、項目公司違約事件——發生項目公司違約事件，項目公司和融資方或融資方指定的第三方均未能在規定的期限內對該違約進行補救的，政府方可根據合同約定主張終止PPP項目合同；

　　 3、政府方選擇終止——政府方在項目期限內任意時間可主張終止PPP項目合同；

　　 4、不可抗力事件——發生不可抗力事件持續或累計達到一定期限，任何一方可主張終止PPP項目合同。

　　 　　 一、PPP項目提前終止時的回購約定可能難以實際履行。

　　 盡管PPP項目合同中根據不同的終止原因對回購價款數額及其支付通常已經做出了約定，但是由于PPP項目投資大，周期長，無論何種原因提前終止，回購價款均可能超出政府方的當時財政承受能力，導致不能及時支付回購價款，形成新的違約和糾紛，并且對社會公共利益和其他利益相關方也將造成重大影響。

　　 二、PPP項目合同提前終止時將影響多個利益相關方。

　　 由于PPP項目屬于基礎設施和公共服務領域，涉及公共產品或服務供給，關系社會公共利益，故PPP項目合同提前終止時不僅僅涉及到政府方和社會資本方的權利義務，還對社會公共利益有著重要的影響。

　　 同時，由于PPP項目均會涉及到融資問題，PPP項目合同提前終止也會給金融機構帶來風險，如果項目存在基金或者資產證券化等情況還會涉及到投資人等更多的主體。

　　 三、PPP項目提前終止時，政府方再次公開選擇社會資本，有以下理由：

　　 1、PPP項目是政府與社會資本合作的項目，當項目提前終止時，如果政府全面履行回購義務，社會資本退出項目，則政府與社會資本合作的項目又變成了政府項目，不利于國家推進政府與社會資本合作模式的一系列改革目標的順利實現。

　　 2、PPP項目提前終止時，通過招標、競爭性談判、競爭性磋商等方式再次公開選擇社會資本，由新的社會資本方與政府重新簽訂PPP項目合同，并負責支付提前終止的回購價款、承繼項目的全部權利義務，對項目繼續進行投資或建設或運營，有利于回購價款的實際支付，并且對于社會公共利益、金融機構等其他利益相關方的影響也能在較短時間內有效消除，更有利于國家推進政府與社會資本合作模式的一系列改革目標的順利實現。

　　 3、為了避免PPP項目提前終止導致停止提供公共服務，在再次公開選擇社會資本期間，可以約定原社會資本方繼續負責項目運營，若不能運營將構成進一步的違約，由政府臨時接管項目。

　　 4、PPP項目提前終止時，政府方必須再次公開選擇社會資本，則事先限制了政府方主動收回項目的權利和動機，其實對于PPP項目合同的順利履行更有保障。當再次公開選擇社會資本而無人投標的情況下，政府方才能行使回購權，以保障社會公共利益。

　　 四、PPP項目提前終止時再次公開選擇社會資本的適用情形：

　　 1、對于PPP項目是否符合提前終止條件的爭議，可按照PPP項目合同中的爭議解決條款處理。在項目是否提前終止的爭議未得到最終確認前，不應再次公開選擇社會資本。

　　 2、雙方均認可PPP項目提前終止，或提前終止已經通過爭議解決程序得到最終確認，但雙方對于回購價款的數額、支付期限存在爭議的，則可以再次公開選擇社會資本。

　　 3、由于政府方違約、政府方提前終止、不可抗力原因導致PPP項目終止的，同樣可適用再次公開選擇社會資本。當然，在政府方違約、政府方提前終止的情形下，再次公開選擇社會資本不應由PPP項目的實施機構組織，筆者建議可考慮規定由本級或者人民政府組織實施，以示公允。

　　 五、再次選擇的社會資本方與原社會資本方的承接方式：

　　 1、重新授予方式：終止原PPP項目合同，政府方收回特許經營權，并與新的社會資本方重新簽訂PPP項目合同，授予特許經營權，合作期限建議原則上不突破原合作期限的剩余合作期限。此種情況下，項目公司將終止，對項目公司的融資合同等是否能夠轉移至新的項目公司還需要與金融機構共同探討。

　　 2、股權轉讓方式：新的社會資本方受讓原社會資本方在項目公司中的全部股權，原有的PPP項目合同、融資合同等均繼續有效和履行。在新老社會資本方共同配合的情況下，此種情況下似乎最為便捷。

　　 項目合同提前終止，根據不同的終止原因、提前終止時項目所處的不同階段，所涉及的問題和利益比較復雜， PPP項目合同條款中對于提前終止的原因、價款計算、支付期限等雖然做出了相應的約定，但是一旦真的發生提前終止時，恐怕仍然不能有效解決順利終止，筆者僅對此提出一些粗淺的思考，還有待PPP項目的政府方、社會資本方、金融機構、中介機構等各參與方在PPP項目實踐中進一步深入探討研究，也期待PPP的相關法律法規、爭議解決機制早日完善，更好的保障ppp項目的順利實施，出現爭議能夠有效解決，維護各參與方的合法權益和社會公共利益。

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