城鎮(zhèn)化觀察：復(fù)雜PPP項(xiàng)目決策的誤區(qū)

發(fā)布日期：2015-03-27來源：網(wǎng)絡(luò)來源編輯：李香玉

[摘要]

　　大多數(shù)PPP項(xiàng)目都是復(fù)雜的，作為決策者，如何簡(jiǎn)化復(fù)雜性有利于推進(jìn)項(xiàng)目的決策，這是目前很多領(lǐng)導(dǎo)都比較關(guān)注的問題，在現(xiàn)實(shí)中也存在很多的困擾。

　　在“軌道交通PPP模式2.0”中，我介紹了“分段——降維——迭代”的榮邦瑞明方法來簡(jiǎn)化復(fù)雜PPP問題，一些讀者給我提了一些建議，認(rèn)為這個(gè)方法有點(diǎn)偏重于操作技術(shù)層面，希望我再從決策者的角度說明一下。我理解，讀者是希望我能夠在更一般意義上討論簡(jiǎn)化復(fù)雜性問題，使得復(fù)雜PPP項(xiàng)目的管理和決策更容易。

　　回顧自己多年與決策者打交道的經(jīng)驗(yàn)，我試著梳理一下簡(jiǎn)化問題的關(guān)鍵。一個(gè)機(jī)構(gòu)的決策至少分為兩個(gè)層次，決策支持層面和決策層面。基層工作人員是決策支持層面的，可以用我所講的“降維”方法來簡(jiǎn)化問題并進(jìn)行輔助決策。作為一個(gè)項(xiàng)目的最高決策者，也就是對(duì)于一個(gè)城市的領(lǐng)導(dǎo)者或企業(yè)的決策者，決策的時(shí)候需要對(duì)決策事項(xiàng)有個(gè)整體把握，他們就不應(yīng)該再降維了，要從整體上認(rèn)清事物，是不降反升，應(yīng)該是升維的。這使得我想起了迷宮問題，在二維的迷宮里行走的人是看不清前面道路的，路徑選擇是復(fù)雜的，但是站到高處，以三維的視角看待迷宮，再復(fù)雜的迷宮也是簡(jiǎn)單的。眾所周知，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是鑲嵌在社會(huì)系統(tǒng)里的，只有超越經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)這個(gè)維度，進(jìn)入社會(huì)系統(tǒng)或文化系統(tǒng)的維度來把握經(jīng)濟(jì)問題，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的問題也許就不復(fù)雜了，復(fù)雜的問題也就能夠容易把握了。

　　已故德國社會(huì)學(xué)大師尼克拉斯?盧曼寫過一本小書《信任：一個(gè)社會(huì)復(fù)雜性的簡(jiǎn)化機(jī)制》，這本書雖寫的有點(diǎn)復(fù)雜難懂，但是以信任為突破口，通過信任降低了復(fù)雜性問題的維度已取得了廣泛的共識(shí)。如果我們跳出合同體系，站在“信任”這個(gè)社會(huì)和文化的角度來看待復(fù)雜PPP協(xié)議及其實(shí)施中的問題時(shí)，也許復(fù)雜PPP 項(xiàng)目就會(huì)變得不那么復(fù)雜了。信任在一般意義上如何簡(jiǎn)化了復(fù)雜性，不是我這篇文章要討論的重點(diǎn)，有興趣的讀者可以看看盧曼的著作，我在這里僅就復(fù)雜PPP項(xiàng)目，談幾種通過信任簡(jiǎn)化復(fù)雜性的機(jī)制，并重點(diǎn)說明這些信任機(jī)制中容易出現(xiàn)的問題，幫助讀者從另外一個(gè)側(cè)面理解復(fù)雜PPP問題的決策。

　　對(duì)專業(yè)的信任不要俠義化。 PPP是個(gè)復(fù)雜的合作問題，涉及到很多不同的專業(yè)和部門，對(duì)專業(yè)的信任正在制約著PPP的良性發(fā)展。中國對(duì)科學(xué)技術(shù)類專業(yè)的信任是根深蒂固的，這是一種簡(jiǎn)化復(fù)雜性的機(jī)制，但是這里的科學(xué)技術(shù)被狹義化了，走向了偏向具體專業(yè)和對(duì)定量的信任，對(duì)整合和定性則缺乏應(yīng)有的信任。這種思想在剛剛恢復(fù)高考制度的時(shí)候最為典型，“學(xué)好數(shù)理化走遍天下都不怕”的理念當(dāng)?shù)乐袊Ｗ罱@些年隨著改革開放的深化，人們的價(jià)值觀轉(zhuǎn)向了金錢至上，對(duì)金融和經(jīng)濟(jì)學(xué)的信任與日俱增，到了無以復(fù)加的程度，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融的信任也是來自于有定量的手法和很具體的專業(yè)知識(shí)。其實(shí)在復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問題面前，無論多少個(gè)學(xué)科的專家學(xué)者用定量的方式進(jìn)行多么復(fù)雜的論證，都是一些不同視角而已，要么抓住象尾，要么扭住象鼻，要么是抓牢了象牙等。這些專業(yè)的結(jié)論無論多么科學(xué)和精確，計(jì)算的結(jié)果多么的復(fù)雜，最后在確定這個(gè)是否是個(gè)大象和是個(gè)什么樣的大象的時(shí)候，還需要有人超越定量和具體的專業(yè)，回到有血有肉的完整事物本身，進(jìn)而進(jìn)行整合性的定性判斷，給出一個(gè)明確的結(jié)論和下一步發(fā)展的方向。否則所有的定量和專業(yè)意見之間誰也難說服誰，最后導(dǎo)致空談?wù)`事。這里提出了一個(gè)論點(diǎn)，在定量和專業(yè)意見的基礎(chǔ)上，通過整合決策者自己的專業(yè)訓(xùn)練、常識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，給出定性結(jié)論的方法也是一種專業(yè)。過去有個(gè)小品叫別拿村長(zhǎng)不當(dāng)干部，我在這里要說，別拿整合方法不當(dāng)專業(yè)。

　　對(duì)制度和程序的信任不能亂用。在PPP項(xiàng)目實(shí)踐過程中，尊重制度、尊重程序乃至于尊重一個(gè)項(xiàng)目的操作流程是必須的，這是政府依法理政的需要，同時(shí)也是復(fù)雜性簡(jiǎn)化的方法，否則各彈各的調(diào)，各吹各的號(hào)，嚴(yán)重缺乏效率，整個(gè)社會(huì)的交易成本是極高的。最近一段時(shí)間在一些城市做項(xiàng)目時(shí)，看到了一些值得反思的問題，有些部門拿著中央某些部委的流程和個(gè)別說法來簡(jiǎn)化部門對(duì)一個(gè)PPP項(xiàng)目應(yīng)該承擔(dān)起的責(zé)任，也就是通過制度和流程中某些并非重要的問題，簡(jiǎn)單地把一個(gè)值得深入研究和討論的項(xiàng)目就否定了。最后項(xiàng)目的發(fā)起單位要繞很大的彎子，克服障礙重新提出問題，使得項(xiàng)目工作一再推遲，這種現(xiàn)象已經(jīng)帶有一定的普遍性了。出現(xiàn)這種現(xiàn)象原因是多方面的，除政府對(duì)PPP項(xiàng)目操作缺乏理解外，各部門和單位本位主義嚴(yán)重，不愿意承擔(dān)責(zé)任，不愿意創(chuàng)新和擔(dān)當(dāng)是重要的原因。說NO容易，只需要找到一個(gè)理由就可以了，想說 YES比較難，需要把相關(guān)因素考慮周全，導(dǎo)致一些部門拿制度和流程說NO成了一種習(xí)慣，而不管這種制度流程的宗旨是什么，也不管這種制度的效力有多大，只要有利于自己說NO，就會(huì)被拿來一用。呼吁制度的制定者不要輕易制定操作性的制度和流程，尤其不要制定超越本級(jí)政府管理事項(xiàng)的操作性流程和管理制度。

　　對(duì)模式的信任要慎重。模式是對(duì)復(fù)雜性的簡(jiǎn)化，對(duì)模式賦予信任表面看來是對(duì)的，實(shí)際是對(duì)模式的信任之繆。我在《政企合作——新型城鎮(zhèn)化模式的本質(zhì)》已經(jīng)明確提出了自己的觀點(diǎn)，我認(rèn)為拷貝模式的思想是對(duì)傳統(tǒng)“模范”思想的簡(jiǎn)單延續(xù)，我用了“模”和“范”概念說明了通過模范是可以拷貝的，而模式是不可以拷貝的。對(duì)模式的信任和拷貝，其實(shí)就是對(duì)系統(tǒng)復(fù)雜性缺乏基本的常識(shí)，因此我提出模式可以學(xué)習(xí)，但是學(xué)習(xí)的是他的魂而不是他的形。目前對(duì)模式的學(xué)習(xí)這種簡(jiǎn)化復(fù)雜性行為最突出的問題就是照貓畫虎，對(duì)北京地鐵四號(hào)線PPP模式的學(xué)習(xí)就存在這樣的問題。

　　對(duì)領(lǐng)導(dǎo)信任不要害了領(lǐng)導(dǎo)。本來一個(gè)事情的決策應(yīng)該是這樣的，基層工作者拿出具體的決策參考意見，由決策者進(jìn)行決策。決策者在決策之前不僅與決策參考意見提供者溝通，還要與相關(guān)的部門、機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通交流，以此豐富和提升決策者對(duì)決策事項(xiàng)的認(rèn)知。但在現(xiàn)實(shí)工作中，有這樣兩種情況導(dǎo)致決策過程中信用關(guān)系被扭曲。一是領(lǐng)導(dǎo)的強(qiáng)勢(shì)導(dǎo)致的信任關(guān)系扭曲，有些領(lǐng)導(dǎo)比較強(qiáng)勢(shì)，給下屬心理造成一種很強(qiáng)的壓力感，下屬也很難作為，為了回避自己的不作為或無力作為，下屬對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的決策采取堅(jiān)決執(zhí)行態(tài)度，而且在各種場(chǎng)合制造領(lǐng)導(dǎo)非常英明有能力的輿論，這些強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)導(dǎo)逐漸變成了“能吏”，在不知不覺中，領(lǐng)導(dǎo)開始一步步?jīng)Q策失誤，不斷埋下犯錯(cuò)誤的種子。二是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)決策能力的信任導(dǎo)致的問題，在基層工作中，確實(shí)有一些領(lǐng)導(dǎo)干部水平很高，社會(huì)閱歷豐富，解決問題的能力強(qiáng)，在與下屬多次博弈的過程中，下屬對(duì)領(lǐng)導(dǎo)比較服氣，逐漸養(yǎng)成了依賴心理，久而久之導(dǎo)致下屬凡事不動(dòng)腦子，聽?wèi){領(lǐng)導(dǎo)安排，即使看到一些問題，也認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)自身有他的道理，這樣長(zhǎng)期下去，既害了領(lǐng)導(dǎo)，也害了自己，更害了企業(yè)或事業(yè)。

　　對(duì)案例信任要有講究。中國的改革開放初期總體上叫摸著石頭過河，最近提法是摸著石頭過河和頂層設(shè)計(jì)相結(jié)合。但無論哪種情況，典型案例方法是其中一塊石頭，一直在被廣泛地應(yīng)用和信任著，因?yàn)橹袊颂焐矚g聽預(yù)言，喜歡聽故事。對(duì)案例的信任應(yīng)該兼顧兩個(gè)方面，一是成功的案例，二是失敗的案例。成功的案例之所以成功，一定有其適合自身?xiàng)l件的特點(diǎn)，這是必須好好研究和學(xué)習(xí)的。失敗的案例之所以失敗，不需要太多的理由，只要有一條致命的理由存在就足夠了。很多人使用案例或者說信任案例的過程中，對(duì)成功的案例專揀主觀的理由來論證，對(duì)失敗的案例，專找客觀原因來闡述，這是案例使用或者說案例信任中的誤區(qū)，這是我們?cè)赑PP項(xiàng)目投資前期或合作過程中經(jīng)常看到的現(xiàn)象，尤其很多投資人，在給政府講案例故事時(shí)，這種問題尤其突出，但是很有蠱惑性，使得政府的決策難于形成共識(shí)，這也是政企合作過程中一個(gè)不得不克服的推進(jìn)障礙。

　　項(xiàng)目執(zhí)行中對(duì)合同信任的誤區(qū)。我國進(jìn)入依法治國的時(shí)代，對(duì)制度和合同的信任是必須達(dá)成的共識(shí)，但是合同往往是復(fù)雜的，尤其復(fù)雜PPP項(xiàng)目的合同。對(duì)合同的執(zhí)行有兩種主要的觀點(diǎn)，一是嚴(yán)格按照合同執(zhí)行，只要執(zhí)行好簽訂的合同就OK了，我把其稱為“合同論者”。二是把合同當(dāng)作底線，在不違背合同的前提下，雙方圍繞目標(biāo)共同努力，而不僅僅是圍繞合同轉(zhuǎn)，我把其稱為“目的論者”。講一個(gè)一級(jí)開發(fā)中政企合作PPP項(xiàng)目的案例，這個(gè)項(xiàng)目前一任總經(jīng)理合同意識(shí)很強(qiáng)，服務(wù)意識(shí)更強(qiáng)，能夠圍繞目的轉(zhuǎn)，是個(gè)“目的論者”。雖然在合作過程中發(fā)現(xiàn)很多沒有明確分工的地方，但是作為投資人的代表，總經(jīng)理選擇先主動(dòng)承擔(dān)起來，在做的過程中逐漸與政府完善合同，為合作項(xiàng)目的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造條件，因此幾年合作下來非常順利。這種做法雖然很受政府歡迎，但卻遭到很多“合同論者”的詬病，“合同論者”認(rèn)為這樣做是有問題的，該政府做的事情就應(yīng)該政府做，沒有明確誰來做的事情也不應(yīng)該由企業(yè)來做。這個(gè)總經(jīng)理離開這個(gè)崗位后，換上一個(gè)“合同論者”，對(duì)合同非常信任，但是對(duì)人和事不信任，合同之外的事一概不做，導(dǎo)致雙方合作過程中僵持不下，項(xiàng)目多次處于合作崩潰邊緣狀態(tài)，導(dǎo)致政府和上級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)多次協(xié)調(diào)，而且浪費(fèi)了發(fā)展的黃金期，同時(shí)付出了巨大的高層溝通成本。

　　(作者單位：北京榮邦瑞明投資管理有限責(zé)任公司董事長(zhǎng) 李偉)

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