PPP專題之資格預審

發(fā)布日期：2016-05-03來源：網(wǎng)絡(luò)來源編輯：靳明偉

[摘要]

　　 資格預審是指在招投標活動中，招標人在發(fā)放招標文件前，對報名參加投標的申請人的承包能力、業(yè)績、資格和資質(zhì)、歷史工程情況、財務(wù)狀況和信譽等進行審查，并確定合格的投標人名單的過程。資格預審最早出現(xiàn)在政府采購法條里是1999年8月30日中華人民共和國主席令第二十一號公布自2000年1月1日起施行的《中華人民共和國招標投標法》，該法規(guī)第十八條提出， 招標人可以根據(jù)招標項目本身的要求，在招標公告或者投標邀請書中，要求潛在投標人提供有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績情況，并對潛在投標人進行資格審查；國家對投標人的資格條件有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　一般的政府采購中，資格預審并非采購的必經(jīng)前置程序，只有特大型采購項目或者對資質(zhì)要求特殊的項目才會采用資格預審。而PPP模式的項目采購則必須依法強制執(zhí)行資格預審。 那么，在PPP項目采購中，資格預審環(huán)節(jié)是否被賦予了新的使命與意義呢？

　　2.1 為什么PPP項目采購要強制規(guī)定進行資格預審呢？

　　政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》第五條，PPP項目采購應(yīng)當實行資格預審，來驗證項目能否獲得社會資本的充分響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭。 一般的政府采購中，資格預審并非采購的必經(jīng)前置程序，然而PPP項目中無論采取何種采購方式，均應(yīng)進行資格預審。其原因在于PPP項目作為一種新型的政府采購服務(wù)，建立了政府與企業(yè)間的長期合作關(guān)系，政府希望通過前置的資格預審程序，實現(xiàn)項目實施機構(gòu)對參與PPP項目的社會資本進行更為嚴格的篩選和把控，保障項目安全。

　　2.2 進行資格預審的意義是什么？

　　資格預審的目的完全是為了檢查、衡量潛在投標人是否有能力執(zhí)行合同。資格預審是為招投標工作的開展把好重要的第一關(guān)。對施工企業(yè)來說，通過招標項目發(fā)布的信息，了解工程項目情況，不夠資質(zhì)的企業(yè)不必浪費時間與精力，可以節(jié)約投標費用。 通過資格預審體現(xiàn)擇優(yōu)原則，達到社會資源優(yōu)化配置，從而促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展。對項目實施方來說，首先可以了解投標人的財務(wù)能力、技術(shù)狀況及類似本工程的施工經(jīng)驗。可選擇在財務(wù)、技術(shù)、施工經(jīng)驗等方面優(yōu)秀的投標人參加投標。其次，可以淘汰不合格或資質(zhì)不符的投標人。減少評審階段的工作時間，減少評審費用;資格預審還能排除將合同授予沒有經(jīng)過資格預審的投標人的風險，為業(yè)主選擇一個優(yōu)秀的投標人中標打下良好的基礎(chǔ)，使建設(shè)工程的工期、質(zhì)量、造價各方面都獲得良好的經(jīng)濟效益和社會效益。

　　2.3 PPP項目采購資格預審流程包含什么？

　　根據(jù)《中華人民共和國招投標法實施條例》、《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財金〔2014〕113號）和《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》等規(guī)定，PPP項目資格預審的流程如下：（1）編制資格預審文件；（2）在建設(shè)工程交易中心及政府指定的報刊、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布工程招標信息，刊登資格預審公告。（3）提交資格預審申請文件。（4）評審資格預審文件。由項目實施方負責組織評審小組，包括財務(wù)、技術(shù)方面的專門人員對資格預審文件進行完整性、有效性及正確性的資格預審。（5）向投標人通知評審結(jié)果。項目實施方應(yīng)向所有參加資格預審申請人公布評審結(jié)果。

　　2.4 依法成立資格預審的評審小組或資格審查委員會必須滿足何種條件？

　　資格審查委員會或評審小組的技術(shù)服務(wù)、道德素質(zhì)的高低，是否參加過評審工作，直接影響到評審結(jié)果。為了保證評審工作的科學性和公證性，評審委員會必須具有權(quán)威性。評審委員會必須由各方面的專家組成。 《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》規(guī)定：評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機構(gòu)自行選定，但評審專家中至少應(yīng)當包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。

　　 《政府采購法》、《政府采購非招標采購方式管理辦法》、《競爭性磋商管理暫行辦法》等規(guī)定談判小組、詢價小組、磋商小組由采購人代表和評審專家共3人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于磋商小組成員總數(shù)的2/3。采購人代表不得以評審專家身份參加本部門或本單位采購項目的評審。采購代理機構(gòu)人員不得參加本機構(gòu)代理的采購項目的評審。

　　 對于市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項目，以及情況特殊、通過隨機方式難以確定合適的評審專家的項目，經(jīng)主管預算單位同意，可以自行選定評審專家。技術(shù)復雜、專業(yè)性強的采購項目，評審專家中應(yīng)當包含1名法律專家。

　　 《中華人民共和國招投標法實施條例》規(guī)定，資格審查委員會及其成員應(yīng)當遵守招標投標法和招投標法實施條例有關(guān)評標委員會及其成員的規(guī)定。即：依法必須進行招標的項目，其評標委員會由招標人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。技術(shù)專家應(yīng)當從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級職稱或者具有同等專業(yè)水平，由招標人從國務(wù)院有關(guān)部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)部門提供的專家名冊或者招標代理機構(gòu)的專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專業(yè)的專家名單中確定；一般招標項目可以采取隨機抽取方式，特殊招標項目可以由招標人直接確定。與投標人有利害關(guān)系的人不得進入相關(guān)項目的評標委員會；已經(jīng)進入的應(yīng)當更換。評標委員會成員的名單在中標結(jié)果確定前應(yīng)當保密。

　　2.5 編制資格預審文件應(yīng)包含哪些主要內(nèi)容？

　　《招投標法實施條例》第十五條 編制招投標項目的資格預審文件和招標文件，應(yīng)當使用國務(wù)院發(fā)展改革部門會同有關(guān)行政監(jiān)督部門制定的標準文本。 《中華人民共和國標準施工招標資格預審文件》（2007年版）明確規(guī)定了編制資格預審文件的主要內(nèi)容有:資格預審文件包括資格預審公告、申請人須知、資格審查辦法、資格預審申請文件格式、項目建設(shè)概況，以及對資格預審文件的澄清和對資格預審文件的修改。

　　2.6 資格預審評審的內(nèi)容包含什么？

　　 資格預審評審內(nèi)容包括但不限于如下方面的內(nèi)容：

　　 (1)財務(wù)方面:能否有足夠的資金承擔本工程，潛在投標人必須有一定數(shù)量的流動資金。

　　 (2)施工經(jīng)驗:是否承擔過類似于本工程的項目，特別是具有特殊要求的施工項目;過去施工過的工程數(shù)量和規(guī)模。

　　 (3)人員:潛在投標人所具有的工程技術(shù)人員和管理人員的數(shù)量、工作經(jīng)驗和能力是否滿足本工程的要求，特別是派往本工程的項目經(jīng)理的資歷能否滿足要求。

　　 (4)設(shè)備:潛在投標人所擁有的施工設(shè)備能否滿足工程的要求。此外，潛在投標人須具有守合同、重信譽的良好記錄，才能通過業(yè)主的資格預審。

　　 2.7 資格預審的評審方法有哪兩種？

　　資格預審方法一般分為定性評審法和定量評審法兩種。資格預審定性評審法是以符合性條件為基準篩選資格條件合格的潛在投標人，通常，符合定性條件包括以下五方面的內(nèi)容:(1)具有獨立訂立合同的權(quán)利;(2)具有履行合同的能力;(3)以往承擔過類似工程的業(yè)績情況;(4)財務(wù)及商業(yè)信譽情況;(5)法律法規(guī)規(guī)定的其他資格條件。資格預審文件通過對以上五方面的條件進行細化制定出評審細則，潛在投標人必須完全符合資格預審條件方能通過資格預審。 定量評審法是定性評審法的延伸和細化，評審標準較為復雜一般包括以下兩個方面內(nèi)容:(1)資格符合性條件。包括潛在投標人的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可證及三類人員安全生產(chǎn)合格證書等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資格是否滿足要求;(2)建立百分制評分標準，即根據(jù)工程的具體情況將招標文件中商務(wù)部分內(nèi)容，按照一定的分值比例建立起評分標準，并設(shè)定通過資格預審的最低分數(shù)值。潛在投標人通過資格預審的條件為通過資格符合性條件檢查并且得分不低于最低分數(shù)值。具體評審步驟為首先對資格預審申請文件進行符合性條件檢查，條件符合者方可按照資格預審文件的評分標準對其賦分，達到或超過最低分數(shù)線的潛在投標人評判為通過資格預審，具有進行投標的資格。

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